證監(jiān)會大數(shù)據(jù)神器發(fā)威 半數(shù)滬基金公司遭查

證監(jiān)會查老鼠倉

原標(biāo)題：證監(jiān)會大數(shù)據(jù)神器發(fā)威媒體獲悉半數(shù)滬基金公司遭老鼠倉調(diào)查

引進(jìn)稽查大數(shù)據(jù)系統(tǒng)后，證監(jiān)會今年打擊基金老鼠倉的力度越來越強，基金經(jīng)理人人自危，上海成為“重災(zāi)區(qū)”。繼本月初《21世紀(jì)經(jīng)濟(jì)報道》報稱“上海有近一半的基金公司都在被查”后，《理財周報》近日也得到半數(shù)上海基金公司卷入此類調(diào)查的消息。

《理財周報》引用滬上基金公司人士說法：

“據(jù)我聽說的消息是上海基金公司卷進(jìn)去一半，沒有一個名單，但是你能想到的公司都有傳聞。”“現(xiàn)在是除非監(jiān)管層不想管，不然根本沒有大數(shù)據(jù)查不到的。”

《理財周報》報道提到，一些基金公司甚至要求所有基金經(jīng)理和研究員上繳護(hù)照并不許輕易請假，不少基金經(jīng)理為避嫌，甚至退出微信群。截至5月14日，今年已有465只基金(A、B類分開計算)變更基金經(jīng)理，其中超過200只基金涉及基金經(jīng)理離任。這個數(shù)據(jù)遠(yuǎn)超歷年全年表現(xiàn)。

該報道稱，業(yè)內(nèi)人士認(rèn)為上海是老鼠倉高發(fā)地帶。滬上一家大型基金公司督察長透露，接下來仍會有大動作，證監(jiān)會不會簡單的“三分鐘熱度”。

從2013年下半年開始的"老鼠倉"調(diào)查開始，大數(shù)據(jù)"捕鼠"風(fēng)暴開始步入高潮。《21世紀(jì)經(jīng)濟(jì)報道》稱，接近交易所人士透露：“這一系列涉嫌老鼠倉案件調(diào)查，其線索來源都是來自于交易所日常監(jiān)控下的大數(shù)據(jù)分析。”

接近證監(jiān)會稽查人士表示：“近期的變化主要還是源于大數(shù)據(jù)，調(diào)查重點集中在資產(chǎn)管理機構(gòu)利用非公開信息交易的問題上。”一位接近上交所的人士評價：

“我們的大數(shù)據(jù)監(jiān)管現(xiàn)在做得特別好，那套東西都快趕上淘寶的大數(shù)據(jù)了，能夠瞬間比對出賬戶關(guān)系，交易偏好和邏輯，是個神器。”

除技術(shù)升級外，監(jiān)管層也在進(jìn)一步加強稽查執(zhí)法力量。比如眼下已在上海和深圳增編稽查支隊，每個支隊增加了近100人。有了技術(shù)和人力支持，未來中國的稽查風(fēng)暴將不僅是運動式，將成為常態(tài)。

今年證監(jiān)會的稽查已經(jīng)體現(xiàn)“范圍越來越廣、監(jiān)管越來越嚴(yán)”的趨勢。業(yè)內(nèi)盛傳的證監(jiān)會50人徹查名單無疑將今年涉案人數(shù)沖上歷年之最，并遠(yuǎn)遠(yuǎn)高于往年總和。

從目前披露的信息來看，被查處的證券違法案件不僅已經(jīng)遍布公募基金，私募基金、保險資管、上市公司大股東、券商資管、券商保代等各個市場主體均有涉及，涉案公司的規(guī)模和人員的名氣越來越大。

私募再次成為監(jiān)管層目標(biāo)，并且此次拿來開刀的均為大佬，徐翔和王亞偉先后陷入傳聞，此外，平安、國壽、太平也一一中槍。

老鼠倉是指基金用公有資金拉升股價之前，先用自己個人的資金在低位建倉，待用公有資金拉升到高位后個人倉位率先賣出獲利。大數(shù)據(jù)稽查讓基金老鼠倉頻現(xiàn)，行業(yè)公信力遭遇前所未有的挑戰(zhàn)。

不過，《理財周報》發(fā)現(xiàn)，相比今年來的老鼠倉，去年所牽涉的各個案例金額均相對較大，此前馬樂案被業(yè)內(nèi)稱為公募史上最大老鼠倉，而10億元在彼時也定性為涉案最大金額，獲利1800萬轟動業(yè)內(nèi)。

去年年末，上海基金圈同樣陷入信任危機，11月27日市場曾傳出消息稱滬上基金圈5名基金經(jīng)理陷入老鼠倉，隨后由于同行之間相互指認(rèn)造成大量踩踏事件，至少有9家基金公司先后被傳聞波及。