證監會將設權力和責任清單

證監會副主席姜洋

原標題：證監會將設權力和責任清單

中國證監會副主席姜洋日前表示，2015年資本市場將深化改革發展、推進監管轉型，使資本市場根植實體經濟，更好順應、服務、引領新常態。為此，今年將著重推進監管轉型、發展多層次資本市場、證券期貨服務業創新發展、市場開放、依法治市、風險防范等六方面工作。

姜洋是24日在出席“2015人民財經年會”發表演講時作出上述表示的。他透露，今年證監會的一項重點任務是研究制定權力清單和責任清單，嚴格做到法無授權不可為、法定職責必須為。同時，按照法無禁止即可為的要求，探索建立證券期貨市場外商投資負面清單制度。

姜洋表示，2015年是全面深化改革的關鍵之年，是全面推進依法治國的開局之年，也是全面完成“十二五”規劃的收官之年。資本市場既面臨難得的發展機遇，也面臨不少風險和挑戰。

他說，按照證監會日前召開的全國證券期貨監管工作會議部署，2015年將深化市場改革發展、推進監管轉型，使資本市場深深根植于實體經濟沃土，更好地順應新常態、服務新常態、引領新常態，為全面建成小康社會和實現中國夢貢獻力量。

姜洋具體提到了推進監管轉型、加快發展多層次資本市場、促進證券期貨服務業創新發展、穩步提升資本市場開放水平、全面推進依法治市、加強風險防范等六方面工作。

持續推進監管轉型方面，將探索建立事中事后監管新機制，提高監管效能；研究制定證監會權力清單和責任清單。姜洋表示，制定權力責任清單是今年證監會工作的一項重點任務，將嚴格做到“法無授權不可為、法定職責必須為”。同時，按照法無禁止即可為的要求，探索建立證券期貨市場外商投資負面清單制度。

加快發展多層次資本市場方面，將繼續穩妥推進股票發行注冊制改革，壯大主板市場，改革創業板市場，完善“新三板”市場，規范發展區域性股權市場，開展股權眾籌融資試點；全面落實公司債券發行與交易管理辦法，發展證券交易所機構間債券市場，豐富債權融資工具；健全私募發行制度，引導私募基金規范發展，調動民間投資積極性；在確保原油期貨、上證50ETF期權和10年期國債期貨等順利掛牌、平穩運行的基礎上，做好農產品(000061,股吧)期貨期權試點，推進股指期權試點，增加股指期貨品種，研究匯率類期貨品種，繼續優化期貨交易、結算、限倉等基礎制度，推動場外衍生品市場發展。

促進證券期貨服務業創新發展方面，將適時放寬我國證券期貨服務業準入限制，探索證券期貨經營機構交叉持牌，支持業務產品創新，進一步提高其服務實體經濟和財富管理的能力。

穩步提升資本市場開放水平方面，將順應經濟發展新常態對市場雙向開放的新要求，優化滬港通機制，研究推出深港通，便利境內企業境外發行上市，推動A股納入國際基準指數，完善QFII和RQFII制度。

全面推進依法治市方面，將繼續配合全國人大做好證券法修訂和期貨法制定工作，推動出臺相關行政法規和司法解釋，推進資本市場法律實施規范體系建設，夯實資本市場法治基礎。堅持嚴格執法，完善以查審分離為核心的執法體制，加強與相關部委的執法協作，從嚴懲處各類違法違規行為，決不讓破壞規矩的人逍遙法外。同時，堅持把投資者保護作為重中之重，加強對中小投資者的風險教育和揭示，啟動行政和解試點，完善違法責任主體先行賠付機制。

切實加強風險防范方面，將著力加強系統性風險監測監控，健全風險預警機制，防范市場內外部風險相互傳導、交叉疊加，牢牢守住不發生系統性區域性風險的底線。

統計顯示，2014年，共有94家企業首發上市，融資471億元；609家次上市公司進行再融資，融資6778億元；“新三板”新增掛牌公司1216家，融資132億元。截至去年底已備案各類私募基金7654只，管理資產規模2.12萬億元。

姜洋在講話中介紹，2014年證監會共取消行政審批事項13項，還有一批擬取消事項已獲國務院常務會議審議通過，將在履行相關程序后公布。

目前國務院已批復同意上市原油期貨、上證50ETF期權和10年期國債期貨。這些新產品、新工具將相繼推出。