信息技術專項檢查開始 重點打擊非法配資與高頻交易

原標題：信息技術專項檢查開始重點打擊非法配資與高頻交易

證監會擬于8月中旬開始對證券、基金、期貨經營機構進行信息技術專項檢查，并關注此類機構的資產管理等業務的開展情況。此次專項檢查針對性強，進一步打擊各種以互聯網技術為載體的場外配資違法活動，遏制打著開發“高頻算法”、“程序化交易”等擾亂市場行為。

證監會新聞發言人鄧舸在上周五的例行發布會上透露，證監會擬于8月中旬開始對部分證券期貨經營機構，進行信息技術專項檢查，涉及證券、基金、期貨經營機構（含相關子公司）的信息技術系統管理及運行安全等事項。

鄧舸介紹，此次檢查主要涉及兩大內容。

一是檢查對象的信息技術系統管理情況，包括信息技術系統、網絡通信等是否符合安全性、合規性要求，是否全面梳理各個業務環節的信息技術風險，建立必要的信息技術風險識別、監測、防范機制。

二是證券期貨經營機構落實《關于加強證券公司信息系統外部接入管理的通知》（下稱《通知》）及《關于清理整頓違法從事證券業務活動的意見》（下稱《意見》）的情況，并查找公司可能存在的問題及原因。

根據《通知》要求，證券公司應對信息系統外部接入管理開展自查，且地方證監局應于7月底前后完成對轄區證券公司自查情況的核實工作。

此前，7月12日發布的《意見》指出，部分機構和個人借助信息系統為客戶開立虛擬證券賬戶，借用他人證券賬戶、出借本人證券賬戶等，代理客戶買賣證券，違反了相關法律規定，損害了投資者合法權益，嚴重擾亂了股票市場秩序。

7月12日之后，證監會也對場外配資所采用的恒生電子HOMS系統、上海銘創FPRC系統和同花順系統進行了清查。7月16日，恒生電子發布公告稱：關閉HOMS系統任何賬戶開立功能；關閉HOMS系統現有零資產賬戶的所有功能；通知所有客戶，不得再對現有賬戶增資。這一系列舉措，給配資公司帶來了沉重打擊。

不過，盡管HOMS系統被禁，線上配資平臺暫停業務的同時，線下配資公司仍在大肆招攬客戶，直接繞過HOMS系統，采用人工方式平倉和監控賬戶資金變化，配資領域甚至有所擴大，“能參與股指期貨”等成為非法配資的主要噱頭。一批自稱“互聯網金融”大打擦邊球，配資業務轉移到面向特定投資者的私募市場或資產管理業務，并且市場涌現了一批以開發“高頻算法”、“程序化交易”為招牌的擾亂市場秩序的所謂“互聯網金融”企業，這些導致證券期貨市場風險度仍然居高不下。

鑒于此，證監會對于此類業務給證券期貨市場帶來的風險高度關注。據悉，各大券商已于近期收到了證券業協會發出的《證券公司金融衍生品柜臺交易業務自查表》，其中就涉及“是否建立金融衍生品交易及風險管理信息系統并不斷完善系統功能、金融衍生品交易系統是否出現重大技術故障”等相關內容。

接近監管層人士表示，此次核查將有助于遏制非法配資行為的進一步擴散，有力震懾各種的打著“互聯網金融創新”招牌的違法犯罪行為。如果核查結果并不如預期樂觀，后續仍會有更嚴厲的懲戒手段出臺。