場外配資全劇終：恒生電子、同花順雙雙被查

原標題：場外配資全劇終：恒生電子、同花順雙雙被查

曾經(jīng)紅極一時的場外配資迎來了“最終劇集”，繼恒生電子(600570.SH)對外稱將斷絕與配資公司的合作后，三大配資軟件開發(fā)商之一的同花順(300033.SZ)也于日前決定關(guān)閉公司有關(guān)配資的資管系統(tǒng)。

按規(guī)定，從8月份開始，證券業(yè)協(xié)會將接受證券公司外部接入信息系統(tǒng)評估認證申請，這意味著還在頂風(fēng)作案的部分配資公司下了不得不面臨監(jiān)管的通牒，恒生電子、同花順、上海銘創(chuàng)等第三方軟件曾經(jīng)向場外配資敞開的大門也將迎來關(guān)閉的最后期限。

事實上，監(jiān)管層對場外配資的系統(tǒng)清查剿未曾松懈，8月18日晚間，恒生電子、同花順幾乎同時公告收到證監(jiān)會立案調(diào)查通知，因涉嫌違反證券期貨法律法規(guī)。而知情人士透露，證監(jiān)會此舉還是為清查配資。

配資軟件相繼被清理

8月18日上午，《第一財經(jīng)日報》就從同花順相關(guān)負責(zé)人方面獲悉，截至2015年8月14日，在不影響市場情況下，同花順資產(chǎn)管理軟件中的客戶已經(jīng)全部清理完畢，并已經(jīng)全部關(guān)閉公司資產(chǎn)管理軟件的運行。

同花順此次關(guān)閉的資產(chǎn)管理軟件與2014年5月正式上線運營，由于其系統(tǒng)功能和配資需要的分倉、風(fēng)控功能吻合，逐漸成為以配資為主要客戶的交易軟件。

“我們其實從6月中旬就開始逐步清理資產(chǎn)管理軟件中的客戶規(guī)模了。主要分兩步，首先暫停新增，其次存量也清理，讓客戶逐漸從我們軟件遷出。”上述負責(zé)人接受《第一財經(jīng)日報》采訪時稱。

8月18日晚間，同花順就配資清查特地進行了公告，公告中更為詳細的披露，2015年6月11日至2015年7月12日通話已停止銷售同花順資產(chǎn)管理軟件，在已銷售的軟件中停止新增客戶、新增賬號和新增資金，關(guān)閉資產(chǎn)管理軟件中的存量用戶開立主賬戶、開立子賬戶、存量子賬戶增資等功能。

而已有數(shù)據(jù)顯示，恒生電子、上海銘創(chuàng)、同花順三大配資軟件接入的客戶資產(chǎn)規(guī)模合計近5000億元，其中同花順規(guī)模約60億元，相比HOMS系統(tǒng)的4400億，甚至上海銘創(chuàng)的360億元都有巨大差距。

體量最大的恒生電子是最先表態(tài)要和場外配資“斷交”的。“關(guān)閉HOMS系統(tǒng)任何賬戶開立功能;關(guān)閉現(xiàn)有零資產(chǎn)賬戶的所有功能;不再對現(xiàn)有客戶增資。”恒生電子稱。

而該公司高管此前還曾對《第一財經(jīng)日報》稱，暫停新增外，公司一并和配資公司溝通，要求對方逐漸平倉。“我們以后不會和配資公司合作，只做備案過的陽光私募。”和同花順直接關(guān)閉系統(tǒng)不同，按恒生電子高管所稱，公司選擇的是隔絕配資客戶。

和恒生電子、同花順相比，上海銘創(chuàng)的清理則較不“透明”。7月13日，上海銘創(chuàng)在向用戶發(fā)表公開信稱，其已對相關(guān)業(yè)務(wù)的增量、存量部分進行規(guī)范整頓;上海銘創(chuàng)并未在公告信中提出更為具體的整頓措施。

《第一財經(jīng)日報》記者昨日試圖就此聯(lián)系采訪上海銘創(chuàng)，了解最新情況，但對方以“領(lǐng)導(dǎo)開會很忙”為由拒絕采訪，在記者追問下，上海銘創(chuàng)相關(guān)工作人員稱，公司也是6月暫停了新增，目前軟件不能下載，而具體存量的清查有新的進展公司將以公開信形式公布。

值得一提的是，昨日晚間，在同花順公告配資清查情況的同時，恒生電子也披露了被證監(jiān)會立案調(diào)查，涉嫌違反證券期貨法律法規(guī)一事。而恒生電子也隨后公告，子公司也受到了一樣的通知。

同花順上述負責(zé)人告訴《第一財經(jīng)日報》，公司受到立案調(diào)查通知書也較為意外，而此次調(diào)查或還是因為配資。“我個人理解的是上次來核查，效果和目的不理想，這次通過行政手段繼續(xù)。”該人士認為。就在此前的7月27日，證監(jiān)會確實曾組織稽查力量赴上海銘創(chuàng)軟件同花順核查配資有關(guān)線索，監(jiān)督相關(guān)方嚴格執(zhí)行證監(jiān)會的相關(guān)規(guī)定。

業(yè)績受損成定局

實際上，迫于監(jiān)管壓力，各大軟件是相繼進行了對配資系統(tǒng)的清理，但由此也帶來了一定的業(yè)績殺傷力。

恒生電子此前就披露，由于實施清查不配的措施，預(yù)計會對子公司恒生網(wǎng)絡(luò)(恒生電子持恒生網(wǎng)絡(luò)60%股權(quán))經(jīng)營業(yè)績帶來較大影響，由此對恒生電子的利潤產(chǎn)生一定影響。而恒生電子財務(wù)部門的初步統(tǒng)計顯示，恒生網(wǎng)絡(luò)今年上半年凈利潤將虧損1514萬元人民幣(未經(jīng)審計)。

而同花順的配資相關(guān)軟件接入的客戶資產(chǎn)規(guī)模由于較小，占比整體規(guī)模僅1.2%,帶來的業(yè)績殺傷力也相對可控。

“公司資產(chǎn)管理軟件的銷售額不大，2014的業(yè)務(wù)收入占比整個營業(yè)收入比例不足0.5%。”上述負責(zé)人對記者稱。數(shù)據(jù)顯示，2014年同花順營業(yè)總收入為2.64億元，按該負責(zé)人所說，場外配資或在2014年為同花順帶來了130余萬元收入。

“配資主要火起來還是在2015年年初之后，軟件公司那時候收入也相當可觀，短暫的紅極一時，帶來的收入也是遠遠超過2015年之前的。”一熟悉配資業(yè)務(wù)的人士對《第一財經(jīng)日報》稱。

損失不可避免，尤其對于曾以場外配資為核心客戶之一的上海銘創(chuàng)來說。“和其他兩家相比，銘創(chuàng)在配資行業(yè)內(nèi)扎根更深，配資帶來的收入占比更多，自然披露清查情況更加謹慎。”該人士認為。

《第一財經(jīng)日報》18日就多家配資平臺調(diào)查發(fā)現(xiàn)，火牛網(wǎng)、銀子鋪等小部分配資平臺仍在利用上海銘創(chuàng)、恒生HOMS系統(tǒng)進行有條件的配資交易。