恒生等配資公司被罰6億 轉(zhuǎn)型不易

原標(biāo)題：配資公司被罰1.5億 業(yè)內(nèi)擔(dān)憂轉(zhuǎn)型不易

9月18日，“證監(jiān)會(huì)發(fā)布”微博稱，擬對(duì)湖北福誠(chéng)瀾海資產(chǎn)管理有限公司（以下簡(jiǎn)稱福誠(chéng)瀾海）等5家公司及黃辰爽涉嫌非法經(jīng)營(yíng)證券業(yè)務(wù)案調(diào)查審理完畢。根據(jù)當(dāng)事人違法行為的事實(shí)、性質(zhì)、情節(jié)和社會(huì)危害程度，依據(jù)《證券法》第一百九十七條規(guī)定，證監(jiān)會(huì)擬對(duì)上述5家公司和個(gè)人進(jìn)行行政處罰，罰沒(méi)金額共計(jì)約1.5億元。

對(duì)此，一知情人士告訴《每日經(jīng)濟(jì)新聞》記者，通過(guò)恒生HOMS等第三方交易終端軟件接入，在監(jiān)管部門(mén)有備案、交易量比較大的有184家。現(xiàn)在公布的是第一批，接下來(lái)會(huì)不會(huì)繼續(xù)查處下去還不一定。

證監(jiān)會(huì)擬執(zhí)行三倍罰款

“證監(jiān)會(huì)發(fā)布”微博9月2日表示，擬對(duì)恒生、銘創(chuàng)、同花順等三家公司共罰沒(méi)6億余元。繼“賣菜刀的”被罰以后，買(mǎi)菜刀的自然也沒(méi)能逃脫。

而在最新公布的處罰名單中，共有5家配資平臺(tái)和1名自然人。證監(jiān)會(huì)稱，經(jīng)查，福誠(chéng)瀾海、南京致臻達(dá)資產(chǎn)管理有限公司、浙江豐范資本管理有限公司、臣乾金融信息服務(wù)（上海）有限公司及黃辰爽利用信托計(jì)劃募集資金，通過(guò)恒生HOMS系統(tǒng)、銘創(chuàng)系統(tǒng)等第三方交易終端軟件為客戶提供賬戶開(kāi)立、證券委托交易、清算、查詢等證券交易服務(wù)，且按證券交易量的一定比例收取費(fèi)用。杭州米云科技有限公司則通過(guò)運(yùn)營(yíng)米牛網(wǎng)，使用恒生HOMS系統(tǒng)招攬客戶，為客戶提供賬戶開(kāi)立、證券委托交易、清算、查詢等證券交易服務(wù)，且按證券交易量的一定比例收取費(fèi)用。

其中，證監(jiān)會(huì)擬沒(méi)收杭州米云違法所得1595萬(wàn)元，并處以4786萬(wàn)元罰款，對(duì)杭州米云董事長(zhǎng)兼總經(jīng)理柳陽(yáng)給予警告，并處以30萬(wàn)元罰款。

資料顯示，米牛網(wǎng)曾是國(guó)內(nèi)最大的互聯(lián)網(wǎng)配資平臺(tái)之一，由恒生電子創(chuàng)始人及中新力合高管于2014年4月25日發(fā)起設(shè)立，米牛網(wǎng)上線至今，投資總額超過(guò)49億元。

據(jù)了解，就在證監(jiān)會(huì)發(fā)布《關(guān)于清理整頓違法從事證券業(yè)務(wù)活動(dòng)的意見(jiàn)》（證監(jiān)會(huì)公告[2015]19號(hào)，以下簡(jiǎn)稱證監(jiān)會(huì)19號(hào)公告）的第二天（9月13日），米牛網(wǎng)停止了股票質(zhì)押借款的中介服務(wù)業(yè)務(wù)，即股票配資業(yè)務(wù)。

對(duì)此，浙江五五聯(lián)律師事務(wù)所高級(jí)合伙人、杭州市律師協(xié)會(huì)金融專業(yè)委員會(huì)副主任沈宇鋒在接受《每日經(jīng)濟(jì)新聞》采訪時(shí)表示，場(chǎng)外配資是在證券主賬戶下利用HOMS系統(tǒng)等軟件做若干個(gè)子賬戶，基本上就相當(dāng)于是一個(gè)互聯(lián)網(wǎng)券商，7月12日證監(jiān)會(huì)發(fā)布的公告中已經(jīng)明確將場(chǎng)外配資業(yè)務(wù)定性為非法經(jīng)營(yíng)證券業(yè)務(wù)。“這次的執(zhí)行標(biāo)準(zhǔn)是三倍，這屬于證監(jiān)會(huì)行政執(zhí)法的自由裁量權(quán)，根據(jù)違法行為的性質(zhì)、情節(jié)、影響和過(guò)錯(cuò)程度進(jìn)行適用。”沈宇鋒表示，從目前來(lái)看，整個(gè)有關(guān)于場(chǎng)外配資的罰單都是按三倍來(lái)罰的，包括此前對(duì)恒生、同花順等軟件供應(yīng)商，以及華泰、海通、廣發(fā)等券商（其中方正證券是兩倍處罰）。

配資平臺(tái)轉(zhuǎn)型不易

數(shù)據(jù)顯示，截至9月16日，證監(jiān)會(huì)共完成了3577個(gè)資金賬戶的清理，占全部涉嫌違法從事證券業(yè)務(wù)活動(dòng)賬戶的64.30%。在完成清理賬戶中，84.96%以取消信息系統(tǒng)外部接入權(quán)限并改用合法交易的方式進(jìn)行清理，1.01%賬戶僅余停牌股票，其他賬戶已無(wú)資產(chǎn)余額或采取產(chǎn)品終止、銷戶等方式處理。

此前，一位在全國(guó)擁有數(shù)十家分支機(jī)構(gòu)的配資公司負(fù)責(zé)人曾告訴《每日經(jīng)濟(jì)新聞》記者，不管有沒(méi)有難度，即使不成功，甚至倒閉，轉(zhuǎn)型也是必須的了。“早在7月份，我們就已經(jīng)停止了配資，（平臺(tái)）正在考慮轉(zhuǎn)型。”一家線上平臺(tái)負(fù)責(zé)人表示。然而，記者注意到，9月即將結(jié)束，但這家平臺(tái)的轉(zhuǎn)型還在計(jì)劃之中。

而另一家線上平臺(tái)則表示，要轉(zhuǎn)型做車貸和房貸。不過(guò)，其相關(guān)工作人員對(duì)此并不樂(lè)觀，稱，“因?yàn)檫@兩個(gè)領(lǐng)域競(jìng)爭(zhēng)很大，目前考慮更多的是想辦法怎么把這些平臺(tái)上的客戶留住。”

相比上述兩家公司，更多的配資平臺(tái)甚至都不愿意談及轉(zhuǎn)型這件事。

對(duì)于巨額罰款是否會(huì)影響到公司的正常運(yùn)營(yíng)這個(gè)問(wèn)題，米牛網(wǎng)一位相關(guān)工作人員對(duì)《每日經(jīng)濟(jì)新聞》記者表示，“等證監(jiān)會(huì)的處罰通知書(shū)下達(dá)之后，再統(tǒng)一對(duì)外發(fā)布信息，目前暫不回應(yīng)任何問(wèn)題。”